欣泰電氣如何退市、先行賠付如何落實(shí)以及違法行為如何追責(zé)，是市場(chǎng)各方最為關(guān)注的三個(gè)問(wèn)題。8月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍做出具體回應(yīng)。
張曉軍表示，在抓緊做好行政責(zé)任追究工作的同時(shí)，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送嫌疑犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))要求的執(zhí)法程序，證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會(huì)上，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)罪犯問(wèn)題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。近期，公安機(jī)關(guān)已專門部署開(kāi)展相關(guān)刑事偵查工作。
張曉軍稱，欺詐發(fā)行的責(zé)任主體，不止要依法承擔(dān)行政責(zé)任和民事賠償責(zé)任，更要依法承擔(dān)刑事責(zé)任，通過(guò)對(duì)違法當(dāng)事人最為嚴(yán)厲的刑罰規(guī)制，達(dá)到制裁違法、阻遏違法的目的，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，真正保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
實(shí)際上，今年6月證監(jiān)會(huì)就針對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行案專門啟動(dòng)了與公安機(jī)關(guān)的會(huì)商機(jī)制。根據(jù)會(huì)商意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)決定將欣泰電氣及有關(guān)涉嫌欺詐發(fā)行問(wèn)題的責(zé)任人移送公安機(jī)關(guān)。張曉軍表示，下一步證監(jiān)會(huì)將全力支持司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法、起訴，使違法失信者付出代價(jià)。
張曉軍強(qiáng)調(diào)，希望市場(chǎng)各方引以為戒、吸取教訓(xùn)。發(fā)行人以及其控股股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管要堅(jiān)決糾正“上市圈錢”的錯(cuò)誤觀念，特別要摒棄任何對(duì)投資者不負(fù)責(zé)任的想法和做法。
8月22日，欣泰電氣以離奇漲停結(jié)束其最后一個(gè)自由交易日，隨后，這艘“末日郵輪”將進(jìn)入漫長(zhǎng)的停牌階段，時(shí)間在10—12個(gè)月，停牌結(jié)束后進(jìn)入最后退市整理板，而退市整理板交易門檻為50萬(wàn)資產(chǎn)，這意味著絕大多數(shù)散戶已無(wú)緣欣泰電氣在A股的交易機(jī)會(huì)。
對(duì)于被強(qiáng)制退市，欣泰電氣此前曾試圖背水一戰(zhàn)，提出行政復(fù)議。這一舉動(dòng)曾引市場(chǎng)猜測(cè)欣泰電氣退市之路有回旋余地。但證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍8月19日表示，根據(jù)《深交所退市公司重新上市實(shí)施辦法(2015年修訂)》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板不接受公司股票重新上市的申請(qǐng)。在對(duì)欣泰電氣違法行為的認(rèn)定未發(fā)生根本性變化前，欣泰電氣的退市進(jìn)程不受影響。退市之后，欣泰電氣將進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓。若收到欣泰電氣提交的行政復(fù)議申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》等法律規(guī)定做好相關(guān)工作。
此前一直關(guān)注欣泰電氣業(yè)內(nèi)人士表示，欣泰電氣退市大勢(shì)難免。值得注意的是，深交所多次強(qiáng)調(diào)，欣泰電氣的欺詐發(fā)行這一行為具有不可糾正、不可消除影響的特征。根據(jù)有關(guān)規(guī)則，欣泰電氣將被一退到底，退市之后將進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓，作為創(chuàng)業(yè)板上市公司，欣泰電氣退市后無(wú)法重新上市。
按照欣泰電氣上市保薦券商興業(yè)證券此前的公告，興業(yè)證券設(shè)立了5.5億元賠付專項(xiàng)基金，該基金賠付對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)為:自虛假陳述實(shí)施日起至揭露日(2015年7月14日)或更正日(2015年11月27日或12月10日)之前買入欣泰電氣股票的，且在揭露日或更正日及以后因賣出欣泰電氣股票或者因持續(xù)持有的,扣除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后存在虧損的投資者。
這一賠付方案曾在業(yè)內(nèi)引發(fā)爭(zhēng)議，被證券律師批評(píng)不夠公開(kāi)透明。之后，興業(yè)證券曾專門于上海召開(kāi)閉門座談，就先行賠付具體方案細(xì)節(jié)與專家、投資者代表、相關(guān)律師等進(jìn)行交流溝通。
興業(yè)證券內(nèi)部人士此前透露，公司賠付方案工作朱將先制定若干備選方案，再與監(jiān)管和相關(guān)部門進(jìn)行反復(fù)溝通，初步判斷后再與專家、律師、市場(chǎng)人士、投資者代表交流，聽(tīng)取意見(jiàn)；而后才將公告正式方案。
事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)也注意到了相關(guān)問(wèn)題。張曉軍表示，自律組織正在制定先行賠付指導(dǎo)文件，旨在對(duì)欣泰電氣造假的賠付范圍、方案、標(biāo)準(zhǔn)等作出行業(yè)指導(dǎo)建議。相關(guān)指導(dǎo)性文件的制定將在廣泛聽(tīng)取市場(chǎng)各方意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上形成，歡迎各方積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策。
原標(biāo)題:欣泰電氣IPO欺詐發(fā)行 行政處罰后將面臨刑事追責(zé)
張曉軍表示，在抓緊做好行政責(zé)任追究工作的同時(shí)，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送嫌疑犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))要求的執(zhí)法程序，證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會(huì)上，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)罪犯問(wèn)題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。近期，公安機(jī)關(guān)已專門部署開(kāi)展相關(guān)刑事偵查工作。
張曉軍稱，欺詐發(fā)行的責(zé)任主體，不止要依法承擔(dān)行政責(zé)任和民事賠償責(zé)任，更要依法承擔(dān)刑事責(zé)任，通過(guò)對(duì)違法當(dāng)事人最為嚴(yán)厲的刑罰規(guī)制，達(dá)到制裁違法、阻遏違法的目的，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，真正保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
實(shí)際上，今年6月證監(jiān)會(huì)就針對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行案專門啟動(dòng)了與公安機(jī)關(guān)的會(huì)商機(jī)制。根據(jù)會(huì)商意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)決定將欣泰電氣及有關(guān)涉嫌欺詐發(fā)行問(wèn)題的責(zé)任人移送公安機(jī)關(guān)。張曉軍表示，下一步證監(jiān)會(huì)將全力支持司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法、起訴，使違法失信者付出代價(jià)。
張曉軍強(qiáng)調(diào)，希望市場(chǎng)各方引以為戒、吸取教訓(xùn)。發(fā)行人以及其控股股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管要堅(jiān)決糾正“上市圈錢”的錯(cuò)誤觀念，特別要摒棄任何對(duì)投資者不負(fù)責(zé)任的想法和做法。
8月22日，欣泰電氣以離奇漲停結(jié)束其最后一個(gè)自由交易日，隨后，這艘“末日郵輪”將進(jìn)入漫長(zhǎng)的停牌階段，時(shí)間在10—12個(gè)月，停牌結(jié)束后進(jìn)入最后退市整理板，而退市整理板交易門檻為50萬(wàn)資產(chǎn)，這意味著絕大多數(shù)散戶已無(wú)緣欣泰電氣在A股的交易機(jī)會(huì)。
對(duì)于被強(qiáng)制退市，欣泰電氣此前曾試圖背水一戰(zhàn)，提出行政復(fù)議。這一舉動(dòng)曾引市場(chǎng)猜測(cè)欣泰電氣退市之路有回旋余地。但證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍8月19日表示，根據(jù)《深交所退市公司重新上市實(shí)施辦法(2015年修訂)》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板不接受公司股票重新上市的申請(qǐng)。在對(duì)欣泰電氣違法行為的認(rèn)定未發(fā)生根本性變化前，欣泰電氣的退市進(jìn)程不受影響。退市之后，欣泰電氣將進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓。若收到欣泰電氣提交的行政復(fù)議申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》等法律規(guī)定做好相關(guān)工作。
此前一直關(guān)注欣泰電氣業(yè)內(nèi)人士表示，欣泰電氣退市大勢(shì)難免。值得注意的是，深交所多次強(qiáng)調(diào)，欣泰電氣的欺詐發(fā)行這一行為具有不可糾正、不可消除影響的特征。根據(jù)有關(guān)規(guī)則，欣泰電氣將被一退到底，退市之后將進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓，作為創(chuàng)業(yè)板上市公司，欣泰電氣退市后無(wú)法重新上市。
按照欣泰電氣上市保薦券商興業(yè)證券此前的公告，興業(yè)證券設(shè)立了5.5億元賠付專項(xiàng)基金，該基金賠付對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)為:自虛假陳述實(shí)施日起至揭露日(2015年7月14日)或更正日(2015年11月27日或12月10日)之前買入欣泰電氣股票的，且在揭露日或更正日及以后因賣出欣泰電氣股票或者因持續(xù)持有的,扣除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后存在虧損的投資者。
這一賠付方案曾在業(yè)內(nèi)引發(fā)爭(zhēng)議，被證券律師批評(píng)不夠公開(kāi)透明。之后，興業(yè)證券曾專門于上海召開(kāi)閉門座談，就先行賠付具體方案細(xì)節(jié)與專家、投資者代表、相關(guān)律師等進(jìn)行交流溝通。
興業(yè)證券內(nèi)部人士此前透露，公司賠付方案工作朱將先制定若干備選方案，再與監(jiān)管和相關(guān)部門進(jìn)行反復(fù)溝通，初步判斷后再與專家、律師、市場(chǎng)人士、投資者代表交流，聽(tīng)取意見(jiàn)；而后才將公告正式方案。
事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)也注意到了相關(guān)問(wèn)題。張曉軍表示，自律組織正在制定先行賠付指導(dǎo)文件，旨在對(duì)欣泰電氣造假的賠付范圍、方案、標(biāo)準(zhǔn)等作出行業(yè)指導(dǎo)建議。相關(guān)指導(dǎo)性文件的制定將在廣泛聽(tīng)取市場(chǎng)各方意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上形成，歡迎各方積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策。
原標(biāo)題:欣泰電氣IPO欺詐發(fā)行 行政處罰后將面臨刑事追責(zé)
